學(xué)術(shù)不端是世界各國(guó)學(xué)術(shù)界的顯性問(wèn)題。治理學(xué)術(shù)不端要深刻剖析學(xué)術(shù)不端的實(shí)質(zhì)，從保護(hù)和規(guī)范學(xué)術(shù)自由權(quán)的角度實(shí)現(xiàn)對(duì)學(xué)術(shù)不端的有效治理。

學(xué)術(shù)不端并不是簡(jiǎn)單的對(duì)學(xué)術(shù)規(guī)范的違反或?qū)�學(xué)術(shù)倫理的背離，將學(xué)術(shù)不端定義為任何形式的學(xué)術(shù)失范行為或違背學(xué)術(shù)倫理的行為都有失偏頗。從其成因來(lái)看，學(xué)術(shù)不端在外部常被歸咎于學(xué)術(shù)機(jī)制的壓力或不良學(xué)術(shù)風(fēng)氣的影響，在內(nèi)部則被認(rèn)為是科研人員的學(xué)術(shù)道德水平和學(xué)術(shù)認(rèn)知能力所致。外因雖不是主要原因，但顯然超越了學(xué)術(shù)規(guī)范和學(xué)術(shù)倫理的范疇，至于內(nèi)因中的認(rèn)知偏差也并不意味著科研人員不合學(xué)術(shù)規(guī)范或背離學(xué)術(shù)倫理。從其表現(xiàn)來(lái)看，學(xué)術(shù)不端已從最初的篡改、捏造、剽竊發(fā)展到包括不當(dāng)署名、破壞原始數(shù)據(jù)（或保存不當(dāng)）、失實(shí)陳述、違反保密義務(wù)、重復(fù)出版、利益沖突、管理不善等多種形式。學(xué)術(shù)不端表現(xiàn)形式多樣且隨著學(xué)術(shù)發(fā)展而變化，學(xué)術(shù)規(guī)范和學(xué)術(shù)倫理往往趕不上學(xué)術(shù)不端的變化。從其結(jié)果來(lái)看，學(xué)術(shù)不端對(duì)學(xué)術(shù)規(guī)范的破壞和對(duì)學(xué)術(shù)倫理的違背只是表象，其最終損害的是學(xué)術(shù)共同體的聲譽(yù)和相關(guān)利益方的權(quán)益。

學(xué)術(shù)自由在我國(guó)表現(xiàn)為憲法權(quán)利。憲法第四十七條規(guī)定，“中華人民共和國(guó)公民有進(jìn)行科學(xué)研究、文學(xué)藝術(shù)創(chuàng)作和其他文化活動(dòng)的自由”。學(xué)術(shù)自由作為一種對(duì)世權(quán)，其內(nèi)涵和外延豐富，任何學(xué)術(shù)不端行為都不符合學(xué)術(shù)自由的要求。學(xué)術(shù)機(jī)制的建立、學(xué)術(shù)環(huán)境的維護(hù)，都以確保科研人員正確行使學(xué)術(shù)自由權(quán)為核心，而學(xué)術(shù)道德低劣以及認(rèn)知出現(xiàn)偏差的科研人員顯然不能正確行使學(xué)術(shù)自由權(quán)。因此，究其本質(zhì)，學(xué)術(shù)不端就是科研人員踐踏學(xué)術(shù)自由的行為。

引導(dǎo)科研人員正確合法地行使學(xué)術(shù)自由權(quán)是治理學(xué)術(shù)不端的根本所在。治理學(xué)術(shù)不端的權(quán)力屬于有關(guān)國(guó)家機(jī)關(guān)（科技部、基金委等）以及高校、科研院所。前者的治理權(quán)屬于法定職權(quán)，后者則在法律授權(quán)的情況下獲得治理權(quán)。制約權(quán)力的最好辦法是保護(hù)權(quán)利，首要保護(hù)的是科研人員的學(xué)術(shù)自由權(quán)利。保護(hù)學(xué)術(shù)自由有兩層含義，一是正向保護(hù)邊界內(nèi)的學(xué)術(shù)自由，二是嚴(yán)格處罰邊界外的學(xué)術(shù)自由。邊界內(nèi)的學(xué)術(shù)自由是真正的學(xué)術(shù)自由，科研人員要在為人類謀幸福的終極追求指引下，尊重公共利益和他人權(quán)利，以高度的社會(huì)責(zé)任感開展學(xué)術(shù)活動(dòng)。對(duì)于越界學(xué)術(shù)行為必須嚴(yán)肅處理。當(dāng)前，我國(guó)已經(jīng)建立起比較完備的學(xué)術(shù)不端治理機(jī)制，例如《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》《科研誠(chéng)信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》《國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目科研不端行為調(diào)查處理辦法》等。

目前學(xué)術(shù)不端治理機(jī)制中亟須完善的是啟動(dòng)機(jī)制。啟動(dòng)機(jī)制包括主動(dòng)啟動(dòng)和被動(dòng)啟動(dòng)，前者由擁有治理權(quán)力的組織啟動(dòng)，后者一般由在學(xué)術(shù)不端治理中享有權(quán)利的個(gè)人或組織提起申請(qǐng)，然后由治理權(quán)主體決定啟動(dòng)。啟動(dòng)機(jī)制的重要性體現(xiàn)在兩個(gè)方面——及時(shí)維護(hù)被侵權(quán)人利益和謹(jǐn)慎保護(hù)科研人員權(quán)利。學(xué)術(shù)不端侵害的對(duì)象范圍既可能是確定的，也可能是不確定的，不確定性對(duì)象包括科研成果的全部潛在讀者和用戶，確定性對(duì)象包括被抄襲者、被掛名者以及資助方和科研成果定向購(gòu)買者、使用者等。現(xiàn)實(shí)中，很多被侵害對(duì)象因?yàn)椴恢�道如何啟�?dòng)學(xué)術(shù)不端治理機(jī)制，便在發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為后選擇直接向媒體公布，這會(huì)使學(xué)術(shù)不端治理機(jī)構(gòu)處于被動(dòng)境地，而且也不是被侵害對(duì)象維權(quán)的正確方式。當(dāng)學(xué)術(shù)不端事件在媒體上發(fā)酵，盡管有完備的治理機(jī)制，但在輿論影響下，治理機(jī)構(gòu)難免會(huì)有所顧慮，而科研人員在未被確定有學(xué)術(shù)不端行為之前一般不應(yīng)暴露其隱私，影響其日常學(xué)術(shù)活動(dòng)。所以，無(wú)論是出于維護(hù)侵害對(duì)象權(quán)利、保護(hù)科研人員學(xué)術(shù)自由，還是出于規(guī)制治理機(jī)構(gòu)的權(quán)力行使的目的，都必須要進(jìn)一步完善啟動(dòng)機(jī)制。

要使科研人員知道學(xué)術(shù)研究的邊界在哪里、禁區(qū)是什么，不僅要依靠學(xué)術(shù)不端治理機(jī)制，還要建立健全需求導(dǎo)向的學(xué)術(shù)研究機(jī)制。在需求導(dǎo)向下，保護(hù)和規(guī)范科研人員的學(xué)術(shù)自由，引導(dǎo)科研人員在邊界內(nèi)開展學(xué)術(shù)活動(dòng)，潤(rùn)物細(xì)無(wú)聲地實(shí)現(xiàn)對(duì)學(xué)術(shù)不端的有效治理。

（本文系教育部人文社會(huì)科學(xué)研究基金項(xiàng)目“學(xué)術(shù)不端精準(zhǔn)治理機(jī)制研究”（20YJCZH162）階段性成果）

（作者單位：同濟(jì)大學(xué)馬克思主義學(xué)院）

轉(zhuǎn)自：中國(guó)社會(huì)科學(xué)網(wǎng)